Ситуация следующая.
1 марта 2021 года купил акции Apache $APA в количестве 701 шт.
2 марта 2021 года СПб биржа приостановила торги по данной бумаге в связи с корпоративным событием в компании Apache, изменился ISIN.
Народ в "пульсе" активно обсуждает что случилось, СПб биржа отвечает.
5 марта 2021 года СПб биржа через свой официальный аккаунт делает заявление в пульсе Тинькофф инвестиций о включении в список ценных бумаг акций APA Corporation и объявляет дату начала торгов.
8 марта 2021 года я произвел покупку 501 акции Devon Energy в лонг при использовании средств брокера. Стоимость акций (непокрытые позиции) не превышала величину начальной маржи и не вызывала у меня опасений. Я осозновал риск данной покупки. Стоимость акции в моём портфеле были значительно больше этой величины непокрытых позиций.
9 марта 2021 года с 17.30 по МСК торги по акции Apache возобновились, как на бирже, так и у брокера Тинькофф.
10 марта, в первом часу ночи, по окончании основной торговой сессии я проверил сумму непокрытых позиций и убедился, что она не превышает величину начальной маржи и прекратил следить за торгами, т.к. никаких активных действий по этим бумагам на постмаркете не происходит. Ну и пошёл спать.
10 марта в в 1:16 по МСК случился маржин колл. Брокер продал 404 акции Devon.
Это я обнаружил в 7:00 и сразу связался с техподдержкой о таком внезапном событии. Мне морочили голову разными доводами. Писали всё что можно, только не настоящую причину. В 8:00 пришли три СМС о проделанной брокером работе, три продажи, почему-то, хотя их было шесть.
Это о качестве обслуживания.Похоже, даже и не рассматривали, а просто отписались.
Уже вечером, успокоившись, я сам понял в чём дело.
10 марта в 1:16, или около того, по МСК брокер без предупреждения и какого-либо намёка вывел старые акции Apache из ликвидных. Сразу же стоимость ликвидного портфеля упала ниже значения минимальной маржи и случился маржин колл.
Также, 10 марта в 18:11 акции Apache со старым ISIN всё ещё были ликвидными в списке брокера.
Задал вопрос в техподдержку.
Т.е. акции не торгуются, но мы их не исключили из ликвидных и даём под их обеспечение деньги на покупку акций.
Считаю действия брокера не правомерными. Корпоративное действие в компании прошло. Листигн на бирже окончен, торги начаты по всем правилам. Средства на маржинальную торговлю получены. Нигде не может быть подвоха.
Выдержка из "Порядок закрытия позиций Инвесторов...":
Этим правом мне не дали воспользоваться. Я мог продать другие акции или пополнить брокерский счёт.
В итоге, после разбирательства я получил вот такой ответ:
Попросил разъяснить это. И оказалось так:
А не хочет ли уважаемый брокер взыскать со своих нерасторопных сотрудников эту сумму? Или это привычка, перекладывать всё на инвесторов?
Прямой убыток от действий брокера составил 71960,46 руб согласно расчёта финрезультата.
Акции Devon приобретались также с целью получения дивидентов (11 марта) из рачёта $0.3 на одну акцию. Это мои косвенные убытки.
В данной ситуации я требую возмещения убытка 71960,46 руб.
PS. Дополню:
Готов выкупить 404 акции DVN при условии полной компенсации потерь вследствие маржин кола.
В ситуации со сменой ISIN по бумаге Apache мы сработали не идеально. В моменте эти бумаги перестали учитывать в расчете стоимости ликвидного портфеля, из-за чего мы продали бумаги Devon Energy для закрытия непокрытых позиций по маржин-коллу.
Отдельно разберем, почему уведомлений о продаже вы получили меньше, чем должны были. Мы внимательно проанализируем ситуацию, чтобы она не могла повториться в будущем при схожих обстоятельствах.
Извините за неудобства.
При этом, после продажи бумаг DVN, их котировки продолжили падать. Такое развитие событий не можем назвать однозначно убыточным для вас. Сейчас они бы стоили еще дешевле, чем при продаже по маржин-коллу. Гарантированно предсказать дальнейшее изменение цен нельзя. Они могут продолжать падать в цене или вернуться к стоимости покупки.
С учетом этого мы не можем компенсировать разницу между ценой покупки и продажи. Но из-за продажи акций DVN перед дивидендной отсечкой вы не получили часть дивидендов. Рассмотрим возможность компенсировать эту часть и обязательно сообщим вам о решении.
Не надо рассказывать, как мне стало выгодно от удешевления акций. Они меня устраивали по прежней цене.
Вы просто разбавляете ситуацию демагогией.
Допустили ошибку, признали это, исправляйте.
Бумаги Apache в моменте не учитывали в ликвидном портфеле после реорганизации. Это произошло по техническим причинам, которые мы изучили и сделали выводы на будущее. Поскольку такая ситуация возникла, то стоимость ликвидного портфеля опустилась ниже минимальной маржи. Произошел маржин-колл и мы продали часть бумаг DVN, поэтому вы не получили часть дивидендов. Эту сумму мы посчитали и вернули вам.
Вы предлагаете решением вернуть все как было – мы много раз предлагали откупить бумаги DVN обратно и, если бы вы откупили их дороже, мы бы компенсировали разницу. Вы отказались от этого варианта.
По регламенту оказания брокерских услуг мы не информируем отдельно о корпоративных изменениях по ценным бумагам. Новость о корпоративном действии была на сайте СПБ биржи в открытом доступе. В регламенте также описали порядок принудительного закрытия позиций. Стоимость ликвидного портфеля опустилась ниже минимальной маржи, ошибки в самом маржин-колле нет. Мы не нарушили пункт регламента о порядке принудительного закрытия позиций.
Рассчитать и предложить компенсацию исходя из гипотетических действий с бумагами мы не можем.
Ваши технические причины = непрофессионализм, сделали мне маржин колл.
Ваше предложение о выкупе акций в данной ситуации полная ерунда. Никакой компенсации не будет. Это игра в лояльного брокера. Покажите мне людей, кто пришел на биржу коллекционировать акции? Обычно на них зарабатывают деньги.
О корпоративных изменениях вас никто не спрашивал.
Маржин сработал как и должен, но меня больше интересует причина маржина. А причина это бардак и непонимание в вашей ФО порядка действий при таких событиях в компаниях.
Собственный регламент вы нарушили. Если маржин произошел после 17.00, закрытие позиции происходит на следующий торговый день, но до 17.00. Скрин этого пункта есть в посте.
Так что господа инвесторы, которые меня тут минусили. Вы ставите минусы до тех пор, пока вас это не коснется. А с таким брокером и его "техническими причинами", это наступит в любой момент, когда вы и ждать не будете. И не обязательно будет ситуация, как у меня. Проснетесь - а у вас нет ДЕПО. Извините скажут, технические причины.
Всем удачи.
То есть вы считаете что при изменении ставки риска по инструментам можно легко пересчитывать маржиналку клиенту и ставить под удар его портфель и даже не уведомлять об изменении. Как минимум при резком изменении ликвидности нужно уведомлять чтобы человек сам решил что ему делать, в данном случае автоматика сработало безупречно. Тогда это получается отличная мошенническая схема, менять инструментам ставку риска и всех ставить в маржин кол, а потом обратно возвращать, ссылая на тех сбои клирингового центра или еще что.
А еще жутко интересно разве маржин кол не призван для уменьшения рисков брокера? ведь загнать в долг клиента, это риск для брокера недополучить этот долг. В тех поддержке мне не могут ответить на вопрос, как такое допустимо что после маржин кола у меня оказался депо в минус, то есть все потеряно и еще должен остался, постоянно пишут то про маржин кол, то про как он у меня случился, но никто не пишет каким образом получился минус, маржин кол почему случился не на самом низу при падении, а уже позже через время, когда акции поднялись, но почему не еще позже, когда они еще больше поднялись, думал что больше не будет маржин кола, а он опять пришел и оставил меня в минусе, хотя акции ниже не падали от точки последнего маржин кола. Все это настолько у вас ужасно работает и непрозрачно, что возвращаться к инвестициям даже не хочется.