На прошлой неделе регулирующие органы США оштрафовали компанию JPMorgan Chase & Co. на 200 миллионов долларов за нарушение требований к ведению документации для комиссии по ценным бумагам и биржам, пишет Bloomberg
JPM признала, что, по крайней мере, с января 2018 года по ноябрь 2020 года, сотрудники часто общались по вопросам работы с ценными бумагами на своих личных устройствах, используя текстовые сообщения, WhatsApp и свои учетные записи электронной почты.
Ни одна из этих записей не хранилась фирмой в соответствии с федеральными законами о ценных бумагах.
С 1930-х годов обязательства по ведению документации и бухгалтерскому учету были неотъемлемой частью целостности рынка и основополагающим компонентом способности SEC быть эффективными.
Естественно SEC не видели те переписки и сообщения на личных устройствах сотрудников, и не могут теперь с точностью сказать, были ли нарушены федеральные законы о ценных бумагах.