Конвертация ADR SBER в акции через JP Morgan
Данная статья является продолжением/дополнением к предыдущему посту, в котором также содержится масса информации по конвертации расписок. Материал будет полезен в основном тем, кто по какой-либо причине не смог произвести конвертацию в июне и желает попытать удачу снова.
Важно упомянуть, что адрки разных бумаг хранятся в разных иностранных банках, поэтому представленная ниже информация направленна строго на SBER, но вы можете взять ее за основу в попытках конвертировать расписки какого-нибудь VTBR или LNTA.
Теория
Немного теории, которая должна ввести вас в курс дела касательно того, что такое ADR и почему “конвертировать расписки в акции” — это нормально.
Компания эмитент РФ выпускает свои ценные бумаги (Акции) и готова ввести в "тороговое обращение” свой финансовый инструмент не только на Московоской бирже.
Для этого эмитент передает иностранному банку свои акции, а он (банк депозитарий) в свою очередь выпускает депозитарные расписки и запускает их в обращение на иностранной бирже. Иными словами — наличие ДР у иностранного брокера подтверждают право владения обыкновенными акциями компании.
Депозитарная расписка (ДР) — это вторичная ценная бумага, свободно обращающаяся на фондовом рынке. Она выпускается депозитарным банком в форме сертификата, который удостоверяет право на владение определенным количеством акций (или облигаций) иностранного эмитента.
Cancellation SBER
Пошаговая инструкция:
Первым делом вам необходимо добиться от вашего иностранного брокера запуска процедуры конвертации, что имеется ввиду?
Нужно связаться (в любом возможном виде) с брокером и сообщить о том, что вы намерены запустить конвертацию АДР SBER в Акции используя процедуру DWAC и номер счета агента 2665.
В ответ на эту информацию ваш иностранный брокет обязан предоставить вам номер REF транзакции DWAC, без этого номера дальше можно ничего не делать.
Информация: Sberbank FAQ Updated
Cancellation Form: форма
Если ссылки не работают — инструкции можно скачать самостоятельно с adr.com
Вторым шагом, в случае успешного получения номера транзакции от брокета, заполняете форму в соответствии с требованиями и добавляете туда полученный номер (DWAC Reference #)
Инструкция с несколькими примерами и описанием есть в статье, для наглядности оставлю реквизиты брокера Тинькофф
Тинькофф брокер:
Информация взята с официального сайта Тинькофф и подтверждена в тех. поддержке банка:
Ссылка 1: assets-transfer (пункт 1)
Ссылка 2: tinkoff-bank-depository-details.pdf
Форму необходимо направить по адресу: jpm. adr. settlements@jpmorgan. com
После выполнения шага № 2 связаываетесь со своими Российским брокером и подаете у него встречное заявление на “примем” акций, пример также есть в статье.
Альтернативый вариант
Не каждый иностранный брокер готов ввязываться в эту авантюру (по разным причинам), но если такая ситуация возникла — есть другой способ, в данный момент он не работает, но коллеги из JP Morgan уточнили, что возможно после августа можно будет попробовать инициировать эту процедуру.
Что за процедура?
Согласно Федеральному закону от 16 апреля 2022 г. N 114-ФЗ статья 6 ч 20 garant.ru держатель расписок может провести принудительную конвертацию без участия иностранного брокера.
Инструкция от Сбера: steps_ru.pdf
Заявление необходимо подать до 12 октября 2022 года.
Всем большое спасибо за внимание! Искренне желаю всем держателям успешно конвертировать свои адрки в акции.
Если вам интересны подобные рассуждения, не вписывающиеся в формат полноценной статьи, то заглядывайте на мой блог artydev.ru
Также интересно, готовы ли вообще кто-то кроме Тинькофф в РФ принимать такие конвертации? Freedom Finance , АТОН, БКС?
мы пытаемся перевести в Атон, они в принципе готовы, но не понятно пока какие документы надо предоставить на расконвертированные акции
@Тинькофф
Уточните пожалуйста для читателей, корректно ли указаны реквизиты и готов ли в данный момент Тинькофф Брокер принимать такие конвертации?
Мы не получали подобных инструкций от вышестоящего депозитария НРД. Исполнить поручения на конвертацию бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента сейчас не сможем.
Сейчас мы ожидаем запуска и инструкций по процессу автоконвертации иностранных бумаг российских компаний.
Речь не про конвертацию расписок, которые были куплены в тинькофф..
Вы адрки от какого-нибудь швейцарского брокера самостоятельно никак не конвертируете
У вас там что, в тех поддержке говорят одно, тут пишут другое.
Проверим консультации и если выявим недочеты — проработаем их.
Извините, если возникло недопонимание из-за ответа. Дополним его.
Инструкция выше - не наша. Мы не можем точно сказать, какие реквизиты стоит указывать в таком переводе. Эти реквизиты будут в поручениях отдающей стороны. Мы же можем составить поручения от нас и подсказать что нужно указывать именно в них.
В диалоге мы сообщали вам как раз это. Также если вы переводите бумаги от иностранного брокера, у которого активы хранятся в Euroclear или Clearstream, мы не примем такой перевод, потому что сейчас НРД не сможет обработать такие поручения.
тут речь не идет о переводе GDR в евроклире или Clearstream - прочитайте, пожалуйста, внимательней статью.
Вам идет перевод российских бумаг (не GDR, а локальных акций) - он будет, видимо от Дж. П. Морган Банк Интернешнл» (ООО) - их российского юрлица.
Западные брокеры не переводят Российские АДР. Российские брокеры их отказываются принимать. Вся надежда на принудительную конвертацию. Жду ответа от Российского JP Morgan. У меня MBT.
а какой у вас иностранный брокер?
https://vc.ru/finance/476796-konvertaciya-adr-sber-v-akcii-cherez-jp-morgan
Доброго дня! Мой канадский брокер TD Waterhouse прислал сообщение "программа ADR Сбера завершается 25 октября 2022 - подай заявление на конвертацию до 17 октября, иначе...". Я - резидент в РФ, брокерский счет в Сбере. А в Канаде - канадский гражданин. ФИО в латыни совпадает. Сбер по санкциями и, вероятно, лучше открыть у другого брокера счет (требуется депо счет, какие-то 12 digit - 17 digit).
Какого брокера выбрать (российский паспорт) для этой транзакции?!
Акций (ADR) по цене покупки в 2020 - на 5000USD, также "зависли" по 10 000 USD Лукойла и Газпрома...там сроки конвертации до конца года и до середины 2023.
Счета digit(цифры) - это счёт российского брокера в НРД
это понятно...а вот какого брокера выбрать?!
вы в Канаде живете? Попробуйте во фридом финанс открыть удаленно
нет, в Москве
тогда фридом финанс, бкс - там вроде как готовы принять такие бумаги
Да, update...все эти депозитарии JP, CITI, Mellon etc, похоже на днях закрыли книги на cancellations ADRs по Газпрому, Лукойл, Сбер и прочим российским компаниям ("из-за неопределенной ситуации по заявительной и принудительной конвертациям")
ребята, кто нибудь уже получал на счет российского брокера расконвертированные акции от зарубежного брокера? если да, какие документы на расконвертированные акции требует предоставить российский брокер?
Кто нибудь знает про конвертацию безпоставосчных адр Сбера London?
Куплены 19 февраля