Как ООО УК «Альфа-Капитал» нарушает федеральное законодательство

В конце февраля 2022 года я подал заявку на покупку (выдачу) паев ПИФ, который находится под управлением УК "Альфа-Капитал".

Также с моего счета были списаны денежные средства для покупки паев.

В начале марта операции с паями данного ПИФ были приостановлены:

В связи с чем паи мне выданы не были, также как до сих пор не возвращены денежные средства, списанные для покупки паев.

Согласно правилам фонда:
"Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда, включаются в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:

1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

2) если денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступили управляющей компании;

3) если не приостановлена выдача инвестиционных паев и отсутствуют основания для прекращения фонда."

Т.е., денежные средства не могут быть включены в состав фонда, если приостановлена выдача паев - т.о., включение денежных средств в состав фонда в случае приостановки выдачи паев противоречит правилам фонда.

Также, согласно правилам фонда:
"57. После завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания возвращает денежные средства лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, если включение этих денежных средств в состав фонда противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам, в том числе, если в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства в сумме, меньше установленной настоящими Правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев.

После завершения (окончания) формирования фонда возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 57 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в течение 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 59 настоящих Правил."

Т.е., денежные средства должны быть возвращены, если их включение в состав фонда противоречит правилам фонда (именно та ситуация, которая была описана выше - в случае приостановки выдачи паев).

Более того, денежные средства должны быть возвращены в течение 5 дней с того момента, как УК узнала что денежные средства не могут быть включены в состав фонда (т.е., с момента приостановки выдачи паев).

В статье 59 описывается только порядок и отдельные случаи и сроки возврата средств.

Отмечу, что никаких заявок на возврат средств в данном случае от меня не требуется - в правилах четко прописан порядок возврата средств - и возврат средств не зависит от заявителя.

Кроме того, согласно Федеральному закону от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 02.07.2021) "Об инвестиционных фондах", статья 21 пункт 4:

"Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, подлежит возврату, если включение такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда противоречит требованиям настоящего Федерального закона, принятым в соответствии с ним нормативным правовым актам и (или) правилам доверительного управления этим фондом."

Денежные средства не были возвращены в течение 5 дней с момента приостановки выдачи паев (и не возвращены до сих пор), тем самым были нарушены (преступлены) правила фонда и федеральное законодательство.

Кроме того, т.к. УК знает собственные правила, то данное нарушение () можно квалифицировать как умышленное.