Экспертиза давности документа как способ противодействия фальсификации доказательств в суде

Материал подготовлен сотрудниками Институт судебных экспертиз и криминалистики по материалам статьи - "... - процедура, объекты, методы, сроки и стоимость"

Экспертизу давности корректнее именовать судебно-технической экспертизой документа. Она может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст или подпись).

В практике достаточно часто встречаются ситуации, когда письменные доказательства специально изготавливаются задним числом, т.е. они фактически составлены позднее той даты, которая стоит в документе. Решение этого вопроса возможно путем предъявления доказательства о несовпадении фактической даты проставления подписи на документе и даты, указанной на документе.

Эксперты с помощью специального оборудования могут:

- определить давность проставления подписи шариковой или гелевой ручкой;
- определить давность проставления оттиска печати;
- определить давность машинописного текста.

Виды исследований

Досудебное исследование давности проводится на основании договора с физическим или юридическим лицом. По итогу нее специалист подготавливает соответствующее заключение, которое в дальнейшем может быть прикреплено к остальным материалам дела как письменное доказательство. Эксперт изучает исключительно оригинальные документы с записями ручкой, штрихами, штампами, распечатками, прочее. При этом эксперт потребует разрешения на проведение манипуляций с документом, которые могут привести к его уничтожению и невозможности дальнейшего использования.

Судебная экспертиза назначается судом для выявления факта подделки документов и внесения в них недостоверных данных. Зачастую потребность в судебной экспертизе давности документа возникает в ходе семейных споров, наследственных и криминалистических дел, трудовых споров, медицинских расследованиях и т. д. Особенно если стороны не могут урегулировать спорный вопрос обоюдно.

Методика проведения экспертизы давности документа

Документы могут исследоваться специалистами с применением нескольких методик.

- эксперт проводит сопоставление исследуемого документа с аналогичными, написанными/напечатанными в тот же самый период, что и образец.

- проводится детальный анализ штрихов, оттисков, печатей, имеющихся на бумаге. Исследование давности документов проводится на газовом хроматографе, который позволяет осуществить анализ штрихов гелевых чернил и шариковых ручек. Все мероприятия осуществляются в лабораторных условиях и направлены на установление приблизительной даты нанесения штрихов.

Наиболее часто анализ проводится с применением трех методик:

1. Физико-химическая экспертиза давности.

Применяется для изучения чернил, которые использованы в распечатке текста. Чернилам свойственно испаряться за счет содержащихся в них органических растворителей, поэтому специалисту не составит особого труда установить период (хоть и приблизительный) нанесения штрихов на лист бумаги. Основные исследуемые материалы – бумага, буквы, печати и подписи лиц.

Актуальной физико-химическая экспертиза установления времени создания документа будет в том случае, если документ составлен относительно недавно (от двух месяцев до трех лет).

Данный метод проведения исследования рекомендован Министерством юстиции РФ и основан на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью.

Существуют ограничения в применении данного метода:

- пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света, то есть хранившихся в обычных условиях.
- пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 -3 года до экспертизы максимум. Потом «летучие вещества» исчезают и провести информативное исследование уже нельзя.
- пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). Реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более. Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден. Сама бумага на возраст не исследуется.
- не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию.
- предполагает разрушение документа (штрихи для анализа вырезаются из документа, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм).

2. Методика влажного копирования штрихов

Для определения примерной даты текста или подписи этим методом специалисту потребуется поливинилхлоридная пленка, пропитанная специальным составом. Пленка в данном случае будет выступать в качестве адсорбента, а нанесенные на нее растворы – в качестве реагента. Путем копирования элементов штрихов с бумаги на пленку эксперты оценивают происходящую на пленке реакцию, устанавливая определенный временной период нанесения этих элементов. Эта методика также предполагает фрагментное стирание документа.

3. Сравнительная методика проверки давности подписи/текста.

Эксперт сопоставляет текст исследуемого документа с текстом аналогичных документов и бумаг. Основная цель сравнительной методики – определение возраста нанесенных на бумагу элементов для определения дописок/допечаток. Эксперту предоставляется для анализа несколько документов за определенный временной период для сравнения и сопоставления.

Вопросы к эксперту

Постановка вопросов к эксперту отличается в зависимости от того, какая давность определяется - абсолютная или относительная.

Абсолютная давность – это выполнение записей в период, который может быть обозначен достаточно определенно. На разрешение данного вида экспертизы, как правило, ставятся следующие вопросы:

- соответствует ли время выполнения документа (определенных реквизитов) дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени выполнен документ (определенные реквизиты)?

- выполнен ли недатированный документ (реквизиты в недатированном документе) в конкретный период времени?

- в один ли период времени выполнены реквизиты в нескольких документах?

Относительная давность – это выполнение записей (отдельных фрагментов документа) одновременно, в обычной, естественной последовательности, либо возможная дописка или допечатка фрагментов текста. Определение относительной давности выполнения записей в документе предполагает решение следующих вопросов:

- в одно или разное время выполнен весь текст документа?

- имеются ли различия во времени выполнения отдельных фрагментов рукописных записей?

- не изменялось ли первоначальное содержание документа путем внесения дополнительных записей на заранее оставленное место?

- какая из записей выполнялась раньше в случае внесения изменений в содержание документа?

Невозможность проведения экспертизы

В ряде ситуаций производство экспертизы давности документа может быть невозможно. На это влияют обстоятельства изготовления документа, условия его хранения, специфические свойства использованных при создании документа материалов.

Эксперт не сможет ответить на поставленные перед ним вопросы в следующих случаях:

- Время подачи документов не соответствует нормам. Большинство пишущих веществ и составов включают летучие фракции. По истечении определенного срока они полностью улетучиваются, из-за чего их детальное изучение становится невозможным.

- Малое количество образцов. Бывает так, что эксперту предоставляют только один документ. Сравнить их с другими нет возможности. Нередко просто нет подходящих экземпляров в архиве образцов.

- Документ в плохом состоянии. Причины бывают разными – от умышленного повреждения до несоблюдения правил хранения. При этом начальные свойства теряются. Грязь, плесень, выцветание пишущих и других составов делает проведение экспертизы давности невозможным.

Сроки проведения экспертизы

Срок выполнения экспертизы зависит от состояния исследуемого документа.

Если при проведении первой стадии исследования установлено, что определить время выполнения реквизитов документа не представляется возможным — срок выполнения экспертизы составляет в среднем 30 дней.

Если при проведении первой стадии исследования установлено, что определить время выполнения реквизитов документа представляется возможным и необходимо проводить дальнейшее исследование — срок выполнения экспертизы составляет в среднем 40-80 дней.

Стоимость экспертизы

На результативность исследования влияет тип бумаги, на которой написан текст, степень нажатия ручки, количество чернил. От этого зависит на выбор метода исследования и итоговая цена. Поэтому конечную цену судебно-технической экспертизы давности изготовления документов определит эксперт после предварительного изучения бумаг. Однако, расходы на экспертизу считаются судебными издержками, поэтому при положительном исходе дела они взыскиваются с проигравшей стороны.

Задать вопросы экспертам по вопросам назначения и проведения данного вида исследования можно по телефону: 8 800 500-76-44 - Центр экспертиз при ИНСТИТУТЕ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ И КРИМИНАЛИСТИКИ