Какие ошибки допускают российские инвесторы в заявлениях на разблокировку активов, поданных в Казначейство Бельгии

Всем известно, что НРД (Национальный расчетный депозитарий), через который учитывалась львиная доля активов российских инвесторов, попал под санкции ЕС (это случилось 03.06.2022). Это и стало главной причиной блокировки всех активов российских инвесторов.

Но это не значит, что все активы потеряны.

Любое лицо может обратиться в Казначейство Бельгии для получения разрешения на вывод ценных бумаг и денежных средств на счета в неподсанкционных организациях. Это прямо предусмотрено ст. 6b(5) Регламент Совета ЕС №269/2014 от 17 марта 2014.

При этом, важно соблюсти ряд условий и правильно подготовить заявление на получение индивидуальной лицензии.

Подача заявление на получение индивидуальной лицензии в Казначейство Бельгии является наиболее эффективным механизмом для разблокировки активов в Euroclear.

К сожалению, большинство решений регулятора отказные, потому что заявители не соблюдает важные условия. И их несоблюдение является по сути ошибкой, в результате которой будет отказ в выдаче лицензии.

Активы должны остаться в пределах ЕС.

Для Казначейства важно, чтобы активы после разблокировки остались в пределах ЕС (включая Швейцарию), соответственно, просить перевод в финансовые учреждения иных юрисдикций - значит ставить заявление под риск отказа.

В одном из отказных решений заявитель просил вывод в казахский брокер, регулятор отказал со следующей формулировкой:

”Given that it is impossible for the General Treasury Administration to verify compliance with EU restrictive measures in third countries, and therefore, the General Treasury Administration cannot ascertain whether the released funds are made available to, or benefit individuals, legal entities, entities, or organizations listed in Annex I of Regulation (EU) No. 269/2014, or individuals, legal entities, entities, or organizations associated with them.”

Перевод:

«Учитывая, что Главное управление казначейства не может проверить соблюдение ограничительных мер ЕС в третьих странах и, следовательно, Главное управление казначейства не может установить, предоставляются ли высвобожденные средства физическим, юридическим лицам или организациях, перечисленных в Приложении I Регламента (ЕС) № 269/2014, или физическим, юридическим лицам или организациям, связанными с ними».

Нельзя просить перевод активов в Турцию, ОАЭ, Армению и другие популярные страны, через которые структурируют активы российские граждане. Даже если вы просите перевести активы в Великобританию, Канаду или США (чаще всего задают вопрос об Interactive Brokers), риск получения отказа сохраняется, поскольку санкционные режимы у этих стран разные.

Поэтому просить перевести активы можно только в пределах ЕС и Швейцарии.

Гарант не удовлетворяет требованиям законодательства ЕС.

Еще одной причиной получения отказа в выдаче индивидуальной лицензии является не соответствие гаранта требованиям законодательства ЕС.

В этом случае отказ со стороны Казначейства Бельгии будет звучать следующим образом:

"Since the European operator does not provide a firm and definitive commitment to assume responsibility in the event of the applicant's infringement of European regulations. The General Administration of the Treasury cannot authorize the release of funds lodged with NSD and frozen with Euroclear on the basis of Article 6ter, § 5, of Regulation (EU) No 269/2014 and confirms that your funds lodged with NSD and frozen with Euroclear must remain so on the basis of Article 2 of Regulation (EU) No 269/2014."

Перевод:

"Поскольку европейский оператор (гарант) не дает твердого и однозначного обязательства взять на себя ответственность в случае нарушения заявителем европейского регулирования. Главное управление казначейства не может санкционировать разблокирование средств, размещенных в НРД и замороженных в Euroclear, на основании статьи 6ter, § 5 Регламента (ЕС) № 269/2014, и подтверждает, что ваши средства, размещенные в НРД и замороженные в Euroclear должны оставаться таковыми на основании статьи 2 Регламента (ЕС) № 269/2014."

Формулировка «не дает твердого и однозначного обязательства» касается того, что представленная заявителем кандидатура гаранта не является юридической, аудиторской, финансовой организацией, учрежденной в пределах ЕС, а потому эта организация не может дать такого обязательства.

Кстати гарант по законодательству ЕС несет ответственность за представленными им отчеты (гарант готовит предварительный и последующий отчеты) в том числе уголовную, поэтому немногие юридические фирмы готовы брать на себя такие риски, именно поэтому услуги гаранта являются достаточно дорогостоящими.

Не прекращение отношений с НРД.

Если заявитель не прекратил отношения с НРД (Национальный расчетный депозитарий), то Казначейство Бельгии откажет в выдаче индивидуальной лицензии. Именно на НРД были наложены санкции ЕС, а он являлся номинальным держателем ценных бумаг всех российских инвесторов. Но для ЕС в целом не важно это активы самого НРД или не его, он является их держателем, а потому они должны быть заблокированы.

Подавая заявление на получение индивидуальной лицензии, мы должны доказать, что собственником заблокированных активов является заявитель, а не НРД. При этом Казначейству Бельгии нужно показать, что отношения с НРД были прекращены.

Если этого сделано не было, то в этом случае отказ со стороны Казначейства Бельгии будет звучать следующим образом:

"Since you do not provide proof that you are terminating operations or contracts and other agreements entered into with NSD or involving NSD in any way. The General Administration of the Treasury cannot authorize the release of funds lodged with NSD and frozen with Euroclear on the basis of Article 6ter, § 5, of Regulation (EU) No 269/2014 and confirms that your funds lodged with NSD and frozen with Euroclear must remain so on the basis of Article 2 of Regulation (EU) No 269/2014."

Перевод:

"Поскольку вы не предоставили доказательств того, что вы прекращаете операции или контракты и иные соглашения, заключенные с НРД или каким-либо образом с участием НРД. Главное управление Казначейства не может разрешить разблокировку средств, размещенных в НРД и замороженных в Euroclear, на основании статьи 6ter, § 5 Регламента (ЕС) № 269/2014, и подтверждает, что ваши средства, размещенные в НРД и замороженные в Euroclear должны оставаться таковыми на основании статьи 2 Регламента (ЕС) № 269/2014."

Для целей успешного получения индивидуальной лицензии нужно представить доказательства того, что отношения с НРД прекращены.

Отчета гаранта не предоставлен.

Некоторые заявления были поданы без отчета гаранта, по ним от Казначейства Бельгии был такой отказ:

"As no European operator has been engaged to take responsibility for any breach of European regulations by the applicant. The General Administration of the Treasury cannot authorize the release of funds lodged with NSD and frozen with Euroclear on the basis of Article 6ter, § 5, of Regulation (EU) No 269/2014 and confirms that your funds lodged with NSD and frozen with Euroclear must remain so on the basis of Article 2 of Regulation (EU) No 269/2014."

Перевод:

"Поскольку ни один европейский оператор (гарант) не был привлечен в процедуре для целей принятия на себя ответственности за любое нарушение заявителем европейского регулирования. Главное управление казначейства не может разрешить разблокировку средств, размещенных в НРД и замороженных в Euroclear, на основании статьи 6ter, § 5 Регламента (ЕС) № 269/2014, и подтверждает, что ваши средства, размещенные в НРД и замороженные в Euroclear, должны оставаться таковыми на основании статьи 2 Регламента (ЕС) № 269/2014."

Привлечение гаранта для целей успешного рассмотрения на заявления на получение индивидуальной лицензии является обязательным. Вместе с подачей заявления на индивидуальную разблокировку необходимо подать предварительный отчет от гаранта (a priori report).

У вас есть вопросы по разблокировке активов в Euroclear? Подписывайтесь на нашу группу в Telegram.

Вы также можете связаться с нами для получения индивидуальной консультации, для этого заполните форму по ссылке (https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSfY3KMMidBy8usgo5bJZhvkDT9c5JSymMoPXYNAEWoRjDMYbQ/viewform) и мы обязательно с вами свяжемся для назначения времени для консультации.