Конвертация обесценившихся ADR SBER в обыкновенные акции от иностранного к Российскому брокеру

Конвертация обесценившихся ADR SBER в обыкновенные акции от иностранного к Российскому брокеру

В данной статье речь пойдет о последнем шансе конвертировать обесценившиеся депозитарные расписки (ADR) от иностранного брокера с хранением в Euroclear/DTC к Российскому брокеру на личный брокерский счет с хранением в НРД (Национальный расчетный депозитарий).

Важно понимать, что перевод бумаг из Euroclear в НРД возможен только при условиях, что ваш брокер НЕ находится под санкциями.

Официальная информация от Сбера: депозитарные расписки SBER

Последовательность действий будет показана на примере расписок SBER (на хранении у JP Morgan банка: https://adr. com/drprofile/80585Y308). Первое на что нужно обратить внимание — это крайний срок подачи заявления (16 июня 2022):

JPMorgan has terminated the Sberbank DR program, see https://adr. com/drprofile/80585Y308. The program termination date is June 16, 2022.

Основную необходимую информацию мы можем найти как по ссылке, указанной выше, так и в инструкции (в формате PDF-файла)

Конвертация обесценившихся ADR SBER в обыкновенные акции от иностранного к Российскому брокеру

Для начала нам необходимо в письменном виде составить поручение иностранному брокеру (шаблон), если ссылка не работает — его можно самостоятельно скачать здесь

Конвертация обесценившихся ADR SBER в обыкновенные акции от иностранного к Российскому брокеру

Основная (актуальная) по условиям и инструкциям информация находится на этой же странице, только ниже.

Конвертация обесценившихся ADR SBER в обыкновенные акции от иностранного к Российскому брокеру

Вернемся к письменному поручению, нам необходимо заполнить поля в таблице:

Конвертация обесценившихся ADR SBER в обыкновенные акции от иностранного к Российскому брокеру

Эта информация о данных вашего брокера в НРД (Национальный расчетный депозитарий), ее лучше всего уточнить у самого брокера, но чтобы сэкономить время клиентам Тинькофф и Райффайзен приведу готовые данные для заполнения таблицы.

Небольшое отступление от темы (в пользу Тинькофф банка): перевод к брокеру Райффайзен возможен только на “счет с доверительным управлением”, что лишает вас возможности совершать сделки и переводы с вашими акциями, иными словами: Вы не сможете получить акции SBER на ваш обычный/ИИС счет, единственная возможность — это вывести РУБЛИ, полученные с продажи по торговому поручению или закрытие счета с доверительным управлением.

Еще один важный момент: вы НЕ сможете продать полученные акции SBER до тех пор, пока не настанет момент Х, вероятно имеется ввиду снятие санкций с НРД или возобновления расчетов с Euroclear.

Тинькофф брокер:

Foreign Bank NSDR number (12 digit): MSA253200000 (код депонента НРД – получателя акций)

Broker BIC Code: micurumm (SWIFT BIC код брокера РФ – получателя акций)

Qty of Ordinary shares: 100 (кол-во расписок)

For the Account of: TL1803200144/70DVP000000000000 (Это номер счета депо получателя акций (12 символов) / и раздел счета депо (17 символов) в НРД)

Информация взята с официального сайта Тинькофф и подтверждена в тех. поддержке банка:

Райффайзен:

Foreign Bank NSDR number (12 digit): MC0054300000 (код депонента НРД – получателя акций)

Broker BIC Code: JSC Raiffeisenbank (SWIFT BIC код брокера РФ – получателя акций)

Qty of Ordinary shares: 100 (кол-во расписок)

For the Account of: HL1612160030/36MC0054300000F00 (Это номер счета депо получателя акций (12 символов) / и раздел счета депо (17 символов) в НРД)

Информация получена из письма техподдержки брокера:

Конвертация обесценившихся ADR SBER в обыкновенные акции от иностранного к Российскому брокеру

Далее отправляете заполненное поручение своему иностранному брокеру и "одновременно" составляете поручение на прием акций у Российского брокера. На примере Тинькофф — это делается в личном кабинете (только на сайте)

  • Личный кабинет (кнопка в правом верхнем углу).
  • В левой части экрана (где список всех ваших финансовых продуктов) — Инвестиции.
  • Выбираем счет (любой), я бы сделал отдельный.
  • Кнопка “Перевести бумаги”
Конвертация обесценившихся ADR SBER в обыкновенные акции от иностранного к Российскому брокеру

После отправки формы — я бы дополнительно связался с поддержкой Тинькофф (лучше по телефону) и “провалидировал” корректность заполнения формы, уточнил сроки и детали по переводу/конвертации.

Что происходит под капотом таких конвертаций?

Ваши ADR хранятся в депозитариях Euroclear или DTC, где именно - для такой операции это не имеет особого значения, т. к. сама конвертация будет происходить в DTC, следовательно если бумаги не там, они туда “приедут” из Euroclear в рамках поручения к вашему иностранному брокеру.

Далее, слово конвертация — не более чем синтаксический сахар в рамках данной операции. Бумаги (расписки) не превращаются в акции, к ADR на зарубежных счетах происходит «удаление”, а в НРД "добавление” уже другого инструмента.

Как вы могли заметить — оба поручения, скажем так — обезличены, что я имеею ввиду под этим словом? Между ними нет связи, т. е. в рамках первого — бумаги должны прийти в НРД на хранение к Брокеру (НЕ клиенту брокера), а в рамках второго — появиться связь "НРД — клиент брокера".

Ниже приведу оффициальный ответ представительства JP Morgan в РФ:

«2 поручения между брокерами» не связываются в классическом смысле квитовки двух инструкций, т. к. цепочка участников конвертаций состоит из серии переводов бумаг и не ограничивается двумя брокерами.

Изначально информация о Вас и о Вашем втором брокере идет от Вас к первому брокеру и в Банк-Депозитарий. Затем (условно) в Евроклир, затем от Евроклира — трансфер-агенту в DTC для Банка-депозитария.

Банк-депозитарий, на основании переданной по цепочке информации и при получении расписок на счет трансфер-агента в DTC, инструктирует российский депозитарий перечислить акции в НРД для Вашего второго брокера, которого, Вы в свою очередь, тоже проинструктируете получить акции.

КБ «Дж. П. Морган Банк Интернешнл» (ООО)

Всем большое спасибо за внимание и очень надеюсь, что помог кому-то вывести свои деньги из расписок по 0.05$ в рубли с конвертацией 1 к 4.

Если вам интересны подобные рассуждения, не вписывающиеся в формат полноценной статьи, то заглядывайте на мой блог artydev. ru.

3535
71 комментарий

Крутая статья! Артур, с нетерпением жду вашу инструкцию "как вывести деньги из finex etf замороженных на иис альфы после переноса из втб" ;)

12
Ответить

Не вы один ждёте такую инструкцию от finex )

3
Ответить

Комментарий недоступен

Ответить

Интересно, если вдруг в результате каких-либо событий наступит мир во всем мире снятием всех санкции и все вернётся как было, то те кто смогли купить ADR-ы по 0.05$ станут миллионерами?)

3
Ответить

Если я не ошибаюсь, то они вроде как не конвертируют те, которые были куплены за 3 копейки (только купленные до определенного числа)

3
Ответить

А какие сейчас есть варианты купить копеечные русские ADR-ы? Я бы хотел закупиться.

1
Ответить

Как вернуть деньги за бумажные билеты Мавроди, купленные на Авито за 10 руб :)

1
Ответить