Разблокировка активов ч.4 - Индивидуальная лицензия. Этапы. Unlock Assets

Меня зовут Виктор Кох, портфолио/хедж-фонд менеджер.

В связи с известными обстоятельствами (упомянуты в открытых источниках [1,2] и ч.1-2-3, которые возникли и затронули миллионы российских граждан, мы инициировали рабочую группу/открытый проект.

Цель нашей группы существенным образом отличается от любой другой инициативы. Группа преследует фундаментальный юридический подход, а также деловую этику. Несмотря на то, что наша первоначальная общая цель была описана ранее, к сожалению, она не смогла избежать корректировок.

Цель этапа заключалась в том, чтобы собрать/скрупулезно отработать (процесс относится к категории Business development) все необходимые контакты не только из «OFAC», но и также из OFAC-related организаций, наладить коммуникацию, понять детальнее процесс работы инспекторов, получить максимальное количество информации (правила, подходы, guidelines, статистику, неудачные/удачные примеры), получить модель ответов от OFAC-сотрудников, получить сведения их открытости (в ходе процесса переговоров/коммуникации), определить ответственных/принимающих лиц в вопросах по санкционному режиму и реализации лицензий.

Итог деятельности:

1 - В 05.31.2024 в 22:16 (по Московскому времени) был успешно принят/обработан первый прецедент независимой практики подачи заявления в рамках разблокировки активов. В первом прецеденте обращения была подана заявка от моего лица при использовании/сопутствии документов от лицензированного брокера «Тинькофф Инвестиции» (скриншот ниже, приватные данные скрыты на основании ФЗ от 29.07.2004 N 98-ФЗ и № 152-ФЗ). Список документов будет доступен позднее, в части 5.

В целях защиты от потенциальных провокаций мы совершили все необходимые действия, чтобы зафиксировать данный случай. Записали простое видео без обработок (в обычной для многих инвесторов среде), зафиксировали в цифровом виде сессию публикации заявления, письмо-подтверждение OFAC и отправили 3th-сторонам дополнительное подтверждение (в этот список входили «Тинькофф Инвестиции», OFAC-рекомендованные юристы, юристы из компаний: Fenwick, LW и другие лица).

2 - Мы собрали 18 точечных контактов (41 в сумме) с разным уровнем вовлечения в процесс. Кто-то отвечает в течении суток, кто-то раз в 3-5 дней, кто-то не отвечает никаким образом без записи на приём, кому-то нужно отправить посылку, кому-то нужно отправить запрос через рекомендации, кто-то вообще не отвечает.

Если принять во внимание тот факт, что в OFAC работают ~300 человек (по независимым данным на 2024 год, в 2013 году работало ~200 человек, источник), то фактически мы смогли в той или иной форме реализовать взаимодействие с значительной частью (ответственных за процесс) сотрудников.

По итогам всех предпринятых действий можно с уверенностью сказать, что процесс не простой. Трудоемкий, щепетильный, требует фокуса.

«OFAC» как организация действует по тем же правилам, что и SEC (U.S. Securities and Exchange Commission). Классическая американская государственная организация со всеми плюсами и минусами. «OFAC» политизирован, ангажирован обстоятельствами и преследует исключительно только свои цели, которые не всегда могут соответствовать принципам демократии, открытости и справедливости.

Пройдя этот квест с подбором ключей и открытием подходящих дверей (изучив биографии сотрудников OFAC, получив рекомендации от их коллег из университета и пройдя всевозможные пути) для общения со всеми, мы не обвиняем руководство «СПб Биржи» (SPB Exchange) в том, что они не смогли отправить документы и наладить должную коммуникацию с OFAC-инспекторами в столь значительный период времени. С высокой вероятностью, что нашей стороне было значительно проще реализовать этот путь, чем команде-SPB биржи из-за профиля деятельности (международной активности) и интернациональности нашей команды.

По нашему опыту, этот цикл работ был весьма похож на привлечение капитала в технологическую компанию ранней стадии и процесс реализации М&А сделок.

К счастью, я + моя команда сильны в этом. Мы потратили годы на то, чтобы наработать данную экспертизу.

Мы прекрасно понимаем, что первый прецедент чрезвычайно важен не только для нас (меня и партнёров), но и для всей отрасли. Наша сторона готова к любому исходу событий. Имея необходимые ресурсы, в июне мы создадим как минимум еще 5 заявлений для проработки нескольких сценариев. Каждый случай уникален, неповторим и не может быть дублицирован какой-либо стороной (об этом подробнее будет в ч.5).

***Обратите внимание, что неизвестные нам лица создают видимость причастности к нам и используют нашу экспертизу с элементами домыслов и ложных выводов с целью монетизации своей аудитории. Наша сторона не занимается продажей образовательных курсов, не оказывает юридических услуг, финансовых консультаций, не распространяет провокационные материалы, а также не заинтересована в участии в каких-либо политических агитациях.

Наша сторона не получала никакой финансовой поддержки ни от государственных учреждений, ни от лицензированных брокеров или профессиональных участников рынка. Любые претензиии, требования к нашей стороне не могут быть рассмотрены ни частными лицами, ни юридическими лицами. Деятельность осуществляется в рамках моего личного интереса и интереса моих партнёров.

Третий этап – заключительный. Мы не гарантируем, что сможем реализовать его в полной мере. Однако было бы глупо не доводить всё до логического умозаключения. Скептицизм = нормальность, когда план выглядит амбициозным.

Суть 3 этапа заключается в том, чтобы донести через публикации на английском языке, вспомогательные материалы и через обращения до инспекции «OFAC» + отдельных высокопоставленных сотрудников суть последствий санкционного режима. Мы глубоко убеждены, что такого рода шаги могут существенным образом (долгосрочно) повлиять на характер санкционного режима со стороны американских регуляторов.

Продолжение следует

Редактор: Екатерина Спиридонова, дополнение Егор Бастрыкин

#разблокировка #спббиржа #финансы #брокеры #OFAC