Чем руководствуется Казначейство Бельгии при разблокировке активов структурированных через Euroclear?

Согласно Общим условиям, упомянутым в предыдущем посте, лицо, подающее заявление на получение индивидуальной лицензии, должно соблюсти ряд требований, чтобы его активы были разблокированы.

Продажа активов.

Единственной возможной формой разблокировки активов является их продажа. Это понятие не раскрывается более подробно. Продать нужно как ценные бумаги, так и денежные средства.

При этом на практике допускается перевод активов, например когда перевод запрошен либо в пределах ЕС, либо в Швейцарию. Активы должны остаться в пределах ЕС или Швейцарии.

У заявителя должен быть счет (банковский или брокерский), куда можно перевести активы. Альтернативно можно запросить продажу активов неподсанкционному лицу, имеющему счет в ЕС.

Но в этом случае ваши ценные бумаги и денежные средства будет переведены именно этому лицу и вам необходимо с ним заранее договориться об условиях получения от него компенсации или иного возмещения за активы.

Привлечение гаранта.

Гарантом может быть юридическая, аудиторская, финансовая организация, учрежденная в пределах ЕС.

Гарант предоставляет свое поручительство, предварительный (a priori) и последующий (ex post) отчеты. Гарант принимает на себя ответственность в случае возможного нарушения санкций заявителем.

Привлечение гаранта нужно только для разблокировки активов, структурированных через НРД. Если замороженные активы структурированы через иные подсанкционные лица без участия НРД (у некоторых российских брокеров отношения с Euroclear были напрямую, а не через НРД, например у Росбанка), то гарант не требуется.

Основания для отказа в выдаче индивидуальной лицензии на разблокировку активов.

Казначейство Бельгии выжало уже большое количество отказов, из которых мы видим основные причины, при которых лицензия не может быть выдана:

Не доказано прекращение отношений с НРД / брокером.

Казначейство обращает особое внимание на факт прекращения отношений с подсанкционным лицом (НРД). Если такой факт не доказан, то будет отказ.

Отсутствие гаранта.

Если заявитель не привлек гаранта, либо отчет гаранта составлен неверно, то не стоит ожидать положительного решения от Казначейства.

Заявитель запрашивает перевод активов, а не продажу.

В Общих условиях оговаривается, что единственной возможной формой разблокировки активов является их продажа. Это условие важно соблюсти в том или ином формате. При этом, мы видели лицензии, где Казначейство разрешает перевод активов в пределах ЕС, либо в Швейцарию.

Вывод активов за пределы ЕС.

Уже есть практика, подтверждающая, что перевод активов в Россию и иные страны СНГ не допустим. Также существует риск отказа при переводе в иные западные страны (США, Великобритания).

Не доказано право собственности на активы.

Отсутствие доказательства прав собственности на активы также является основанием для отказа в выдаче лицензии (разрешения).

Подписывайтесь на телеграмм-канал "Помощь при разблокировке активов | НРД, Евроклир", там еще больше новостей по вопросам разблокировки активов в Евроклир.

Если у вас есть вопрос по теме разблокировки активов в Euroclear, вы можете связаться с нами по контакту в профиле.