Добрый день, Денис. Спасибо за интересный вопрос. Согласно п. 4 ст. 6.2 ФЗ-39 "О рынке ценных бумаг", инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об инвестиционном консультировании. Например, если советник предоставляет индивидуальные инвестрекомендации, не соответствующие инвестпрофилю клиента (как в вашем примере). Ответственность существует, но с 20.12.2018, когда данный пункт вступил в силу, и по сегодняшний день не было зафиксировано ни одного нарушения.
А есть ли у советника ответственность перед клиентом и как она фиксируется?
Например, если клиент сказал, что цель — заработать / потерять не больше 10% в год, а советник спустил $10 тыс. за 3 месяца?
Добрый день, Денис. Спасибо за интересный вопрос.
Согласно п. 4 ст. 6.2 ФЗ-39 "О рынке ценных бумаг", инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об инвестиционном консультировании. Например, если советник предоставляет индивидуальные инвестрекомендации, не соответствующие инвестпрофилю клиента (как в вашем примере). Ответственность существует, но с 20.12.2018, когда данный пункт вступил в силу, и по сегодняшний день не было зафиксировано ни одного нарушения.