Суд США обвинил SEC в грубом злоупотреблении власти в адрес криптофирмы

На днях произошло интересное событие в юридическом поле США. Роберт Шелби, судья федерального окружного суда в Солт-Лейк-Сити (шт. Юта) ввел санкции в отношении Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) заявив, что регулятор злоупотребил своими полномочиями в деле против криптоплатформы Digital Licensing Inc., известной как DEBT Box.

Он также приказал агентству оплатить затраты на адвоката DEBT Box и другие расходы, связанные с судебным запретом, которого регулятор добивался в отношении криптоплатформы.

Суд США обвинил SEC в грубом злоупотреблении власти в адрес криптофирмы

Предыстория

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала в суд на компанию DEBT Box в июле 2023 года, обвинив криптоплатформу в обмане инвесторов по меньшей мере на $49 млн.

В том же месяце судья Роберт Шелби заморозил активы компании и передал ее в конкурсное управление по запросу SEC.

Однако позже замораживание было отменено после того, как суд установил, что SEC, возможно, сделала “существенно ложные и вводящие в заблуждение заявления” в ходе процесса.

В одном из примеров, приведенных судьей Шелби, когда SEC попросила заморозить долговые обязательства DEBT Box, Майкл Уэлш, юрист SEC, сказал, что DEBT Box переводит средства инвесторов за границу.

После того, как DEBT Box оспорил это заявление, Уэлш заявил суду, что у него нет прямых доказательств перевода средств инвесторов за границу, и что он делает “вывод”, частично основанный на видео на YouTube, сделанном официальным лицом DEBT Box.

По словам судьи Шелби, неправомерные действия регулятора не ограничивались одним искажением или неточным комментарием. Каждое доказательство, которое SEC использовала для поиска и последующей защиты чрезвычайных ограничений против DEBT Box, “оказалось некоторой комбинацией ложных, неправильно охарактеризованных и вводящих в заблуждение”, - сказал он в постановлении в понедельник.

Глава правоприменительной комиссии SEC Гурбир Гревал извинился перед Шелби за ошибки, допущенные в деле DEBT Box в декабре. Уэлш также извинился за свое поведение.

Обман SEC

SEC обвиняли основателей проекта в мошенничестве, утверждая, что DEBT Box продавали клиентам лицензии на майнинг криптовалюты под видом токенов.

При этом SEC в своем утверждали, что компания DEBT Box выводит капитал за рубеж (UAE) с целью уйти от правосудия и юрисдикции SEC. SEC потребовала наложить так называемый TRO (Temporary Restraining Order) – судебный запрет на какие либо действия.

В данном случае – заморозка средств и запрет на вывод со счетов/кошельков компании DEBT Box. Кроме того, SEC была уверена в необходимости контроля и отслеживания ежедневных операций компании DEBT Box.

При этом SEC сделано это без уведомления компании DEBT Box под предлогом “срочности”. В связи с этим было назначено слушание без участия представителей DEBT Box, где повторили свои якобы сведения судье. В результате суд удовлетворил требования SEC, выписал судебный запрет и назначил ответственного по контролю и отслеживанию действий DEBT Box.

В дальнейшем судебный запрет продлевали 3 раза в течение августа 2023.

Действия DEBT Box

Представители DEBT Box обратились с жалобой на отмену судебного запрета, утверждая, что SEC ввела суд в заблуждение относительно того, что компания переместила свои средства и закрыла свои банковские счета.

Суть в том, что компания DEBT Box формально переехала в ОАЭ еще в 2022 году и активы постепенно переводили туда. Счета в США были закрыты американскими банками.

В 2023 году никаких выводов средств на оффшорные счета не было, как утверждали юристы SEC.

Слова судьи

Выслушав обе стороны судья Роберт Шелби отменил судебный запрет. Также он сообщил участникам процесса, что если бы он получил полное представление и соответствующие документы с самого начала, то никакого судебного запрета не было бы и следовательно, никакой заморозки средств не последовало бы.

Судья Роберт Шелби выписал так называемый Order to Show Cause*,требуя от SEC объяснений по поводу данной ситуации, которая привела к судебному запрету.

Приказ об указании причины (Order to Show Cause) – это тип судебного приказа, который требует от одной или нескольких сторон дела обосновать, объяснить или доказать что-либо суду.

Юристы SEC признали свою неправоту по той части, что касается доказательств необходимых для судебного запрета и, как обычно, сказали “У нас зеленый свет от Конгресса на защиту инвесторов любой ценой”.

Итоги

SEC попросил суд закрыть дело, но с формулировкой dismissal without prejudice — отклонение иска с сохранением за истцом права предъявить в дальнейшем иск по тому же основанию.

Юристы DEBT Box обратились в суд, утверждая, что под такими формулировками SEC пытаются избежать наказания за ложные сведения в адрес DEBT Box.

Во 2-й части 80-страничного решения суда приводится описание всех неправомерных действий SEC. Вот некоторые из них:

  • Важнейшие доказательства, которые SEC предоставила для получения и защиты временного запретительного судебного приказа (ex parte TRO), не имели никаких фактических оснований.
  • Тем не менее, SEC продолжала представлять эти доказательства заведомо ложным и вводящим в заблуждение образом.
  • Действия SEC представляют собой грубое злоупотребление полномочиями, возложенными на нее Конгрессом.
  • Действия SEC подорвали целостность судебной системы.

В прошлом месяце несколько сенаторов-республиканцев направили письмо председателю SEC Гэри Генслеру, в котором заявили, что случаи, подобные тому, что случилось с DEBT Box, подрывают доверие общественности к правоприменительным действиям регулятора.

Некоторые представители криптоиндустрии, которые были вовлечены в ожесточенную борьбу с SEC, и в социальных сетях обратите внимание на дело DEBT Box.

Напряженные отношения между криптовалютной индустрией и SEC сохраняются. Часто любые взаимоотношения с крпитофирмами начинаются с формулировки “вы продаете незарегистрированные ценные бумаги и вводите инвесторов в заблуждение”.

Мы видели такое много раз, с DEBT Box все начиналось также.

*****

Это решение суда подчеркивает напряженность в отношениях между регуляторами и криптоиндустрией, которую уже не первый год провоцируют решения SEC под управлением комиссара Гэри Генслера.

А началось все с того, что SEC выдвинула против DEBT Box уже привычные обвинения — она заявила, что фирма продает незарегистрированные ценные бумаги и тем самым вводит инвесторов в заблуждение.

Начать дискуссию
[]