Когда судебная экспертиза действительно полезна

Если в процессе судебного разбирательства необходимо установить какие-либо обстоятельства, имеющие значение для дела и требующие специальных знаний, назначается судебная экспертиза. Она обычно помогает прояснить определенные обстоятельства и иногда напрямую влияет на исход дела. В этой статье мы расскажем, как не упустить время на проведение экспертизы, а когда спешить не стоит, а также на какие моменты обратить внимание, чтобы она была полезна.

Итак, для ответов на вопросы, требующие специальных знаний, должностные лица приглашают специалистов или экспертов. В чем разница между ними?

Задача эксперта – проведение по заданию суда исследования материальных объектов (вещественных доказательств), а также различных документов в целях установления фактических данных, имеющих значение для корректного разрешения дела. По результатам исследования эксперт составляет заключение, которое является одним из предусмотренных законом доказательств.

Задача специалиста - вспомогательная. Он дает разъяснения суду по обстоятельствам и материалам дела, но никаких новых фактов не устанавливает[1].

Объединяет эксперта и специалиста то, что они являются связующими звеньями между материалами (обстоятельствами) дела, понимание которых требует специальных знаний, и судом[2].

Экспертиза может быть выполнена как в государственном, так и в негосударственном экспертном учреждении. Если наличие у исследования процессуального статуса необязательно, то любое лицо может заключить соответствующий договор с экспертным учреждением в частном порядке. Внесудебная экспертиза – полноценное специальное исследование, отличающееся от судебной экспертизы только отсутствием процессуальной формы.

В любом случае, эксперт дает заключение от своего имени и лично отвечает за проведенное исследование и сделанные им выводы.

Если экспертиза по комбинации вопросы-объекты ранее в рамках дела не проводилась, ее называют первичной. При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела может быть назначена дополнительная судебная экспертиза (УПК РФ Статья 207, АПК РФ Статья 87, ГПК РФ Статья 87).

Поскольку практически в любом деле существуют две стороны, одной из них может прийтись не по душе заключение эксперта. Это могут быть формальные как придирки к оформлению, процедуре проведения экспертизы, так и существенные замечания, ставящие саму экспертизу и ее выводы под сомнение.

Законом предусмотрено, что в случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах, по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, производство которой поручается другому эксперту/экспертам (УПК РФ Статья 207, АПК РФ Статья 87, ГПК РФ Статья 87).

При производстве повторной экспертизы указываются те же самые вопросы, что и в первичной, а также передаются те же самые объекты для исследования.

Переданные на исследование объекты и материалы должны позволить осуществить объективное, всестороннее и полное исследование. Для предотвращения ответа «не представляется возможным» желательно проконсультироваться с экспертом относительно содержания и формата представления объектов исследования на стадии назначения экспертизы.

На компьютерно-техническую экспертизу предоставляются:

При передаче на исследование файлов желательно сопровождать их дайджестом (хэш-суммой). Так эксперт будет уверен в неизменности объекта исследования при транспортировке.

Материалы передаются на экспертизу аппаратом суда, однако в арбитражном и гражданском процессах они могут предоставляться сторонами (по решению суда). Собирать их самостоятельно эксперт не вправе, но ему разрешается просить суд о предоставлении дополнительных материалов и документов для исследования.

Стоит упомянуть и о «разрушающих экспертизах». При проведении исследований вещественные доказательства с разрешения органа или лица, назначивших судебную экспертизу, могут быть повреждены. Указанное разрешение должно содержаться в постановлении или определении о назначении судебной экспертизы либо соответствующем письме.

Примеры:

В экспертной практике работает принцип «Каков вопрос - таков ответ», поэтому вопросы должны быть конкретными, четкими и ясными. Вопросы должны быть взаимосвязаны и задаваться в определенной логической последовательности.

У нас было несколько случаев, когда мы, получив материалы на исследование, никак не могли соотнести их с поставленными вопросами. Такое случается, если заказчики (главным образом юристы) формулируют вопросы в специфических терминах, не имеющих отношения к предметной области. Поэтому если есть хоть малейшие сомнения по вопросам, лучше проконсультироваться с экспертами. Ниже приведем простые правила составления вопросов экспертам.

Неправильно: предоставить список транзакций по такому-то адресу в сети биткоин.

Правильно: В каких транзакциях задействован такой-то адрес сети биткоин?

Неправильно: содержатся ли на представленном носителе сведения о финансовых операциях Иванова И.И.?

Правильно: сведения о финансовых операциях каких лиц содержатся на представленном носителе?

Неправильно: можно ли сказать, что исполнитель нарушил условия договора?

Правильно: когда внесены последние изменения в проект на сервере исполнителя/заказчика?

Неправильно: мог ли заказчик обнаружить недостатки разработанного программного продукта, если он не является специалистом в предметной области?

Неправильно: каков мог бы быть экономический эффект от внедрения данного изделия?

Неправильно: обладает ли исполнитель необходимыми компетенциями в области разработки мобильных приложений?

Нередко бывает так, что некоторые заказчики не понимают специфики экспертных задач и, по факту, просят доделать какой-нибудь проект, разобраться в причинах неработоспособности ПО, обеспечить ИБ в компании и т.д.

Самостоятельно формулируя вопросы для экспертов, необходимо помнить следующее:

При этом закон оставляет эксперту право при выявлении значимых обстоятельств, о которых ему не были поставлены вопросы, включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.

Прежде всего, стоит поторопиться с проведением экспертизы, если речь идет о фиксации данных, которые могут быть сфальсифицированы или сокрыты. Особенно чувствительны в этом плане значимые цифровые доказательства (логи, журналы, выгрузки из систем, бэкапы и пр.). Такие данные можно изменить, однако на это требуется время. Поэтому имеет смысл фиксировать состояние данных, чтобы в дальнейшем эксперт мог в качестве свидетеля под подписку подтвердить, что в конкретный момент времени он исследовал именно эти данные, а не какие-то другие, и успеть их сфальсифицировать за столь короткий срок было невозможно. Особенно актуально это для инцидентов информационной безопасности. Фиксация состояния позволяет исключить распространенную практику, при которой на судебную экспертизу не предоставляются некоторые цифровые доказательства по причине их недопустимости.

Когда необходимо зафиксировать содержимое сайта, в некоторых случаях прибегают к нотариальному заверению. Нотариус с помощью специального ПО фиксирует состояние веб-страниц и формирует соответствующий протокол. Если этого недостаточно, то есть возможность назначить экспертизу. Нотариальная экспертиза занимает промежуточное положение между судебными и досудебными. Нотариус выносит постановление о назначении экспертизы в порядке обеспечения доказательств (ст. 103 Основы законодательства РФ о нотариате) более оперативно, чем суд.

Пример из практики RTM Group

Возможности хранения данных велики, но не безграничны. Как правило, журналы работы операционных систем настроены так, что хранят определенный объем или период, а затем переписываются. На перезаписываемые носителях информации удаленные файлы могут долгое время находиться в исходном виде, невидимые пользователю, пока не перезапишутся новыми данными.

Если устройство, являющееся объектом исследования, не может быть выведено из эксплуатации, это может привести к утере критически важных данных. В этом случае необходимо как можно быстрее осуществить снятие образа диска, сделать резервную копию виртуальной машины и т.п.

Пример из практики RTM Group

Пример из практики RTM Group

Пример из практики RTM Group

Пример из практики правоохранительных органов

[1] Также специалист может привлекаться для обнаружения, закрепления или изъятия определенные предметы, вещества, документы.

[2] Закон не дает определения понятия специальные знания. Традиционно под этим термином понимают систему теоретических знаний и практических навыков в области конкретной науки либо техники, искусства или ремесла, приобретаемых путем специальной подготовки или профессионального опыта и необходимых для решения вопросов, возникающих в процессе судопроизводства.