Криптовалютный джем Пола Пирса

Помните, в одной из недавних статей, посвящённых борьбе британского финансового регулятора FCA с криптоблогерами и прочими медийными и околомедийными личностями, рекламирующими криптовалютные активы, мы упоминали об аналогичном судебном разбирательстве в США – деле № 2:2022cv00163 по коллективному иску Райана Хьюгерича (Ryan Huegerich) и других инвесторов EthereumMax против «светской львицы» и звезды реалити-шоу Ким Кардашьян (Kim Kardashian), легенды бокса Флойда Мейвезера-младшего (Floyd Mayweather Jr.), баскетболиста Пола Пирса (Paul Pierce) и других за их «ложные или вводящие в заблуждение заявления» в продвижении криптовалюты?

На тот момент окружной судья США Майкл У.Фитцджеральд отклонил иск, мотивировав это невозможностью установить, повлияли ли на решение инвесторов приобрести криптовалюту именно финансовые акции этих публичных личностей, а также выяснить, что они действовали с целью ввести инвесторов в заблуждение, а не в собственных интересах. Ким Кардашьян, тем не менее, выплатила Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) 1,26 миллиона долларов США для урегулирования претензий по поводу получения ею скрытой оплаты за продвижение токенов, а за истцами осталось право на повторное обращение в суд после изменения сути иска – которым они не преминули воспользоваться. По данным нескольких юридических ресурсов, включая PACER, во вторник, 21 февраля, ответчики просили суд снова отказать в удовлетворении иска, мотивируя тем, что новые обвинения продвигают ту же «основную теорию», которую суд уже отверг – и новое судебное заседание назначено на 10 часов утра 15 мая.

Но примерно в это же время, 17 февраля текущего года, SEC в своём аккаунте в Twitter сообщила о предъявлении собственных обвинений бывшему игроку и звезде Зала славы NBA Полу Пирсу:

- за участие в рекламе токенов EMAX, предлагаемых и продаваемых EthereumMax, в социальных сетях, во время которой баскетболист не сообщил о денежной компенсации, полученной им за продвижение,

- а также за ложные и вводящие в заблуждение рекламные заявления об этом же криптоактиве.

Аналогичное уведомление в тот же день традиционно появилось в аккаунте главы SEC Гари Генслера (Gary Gensler), и оба твитта предлагают нам ознакомиться с пресс-релизом на официальном сайте Комиссии, что мы, естественно, сразу же сделали – не пренебрегая заодно для вас почитать и сам иск.

Итак, согласно краткому содержанию дела, summary, изложенному в иске, в период с 26 мая по 5 июня 2021 года Пирс – 45-летний бывший профессиональный баскетболист и спортивный аналитик – рекламировал в Twitter среди своей 4-миллионной аудитории «a crypto asset security», «криптоактивы - ценные бумаги», которые предлагала и продавала компания EthereumMax, умолчав при этом о компенсации 1 622 319 996 192 EMAX токенами на сумму около 244 116 долларов США, которую он получил от компании за эту работу 8 переводами с 24 мая по 18 июня. Как минимум небрежно, он публиковал ложные с финансовой точки зрения и вводящие в заблуждение сообщения, в частности, о сумме его личных криптоактивов или о намерении увеличить свои инвестиции – при одновременной продаже содержимого своего криптокошелька.

Например, 26 мая Пол, уволенный в апреле с кабельного спортивного телеканала ESPN, разместил в сети такой твит со ссылкой на веб-сайт EthereumMax, где содержались инструкции для потенциальных инвесторов по покупке токенов EMAX:

Учитывая, что сумма компенсации от телеканала составляла приблизительно 1 миллион долларов США, а стоимость полученных им накануне токенов была около 46 000 долларов, сообщение было явно ложным и вводящим читателей в заблуждение.

Спустя 2 дня появился ещё один промоушн-твит, на этот раз со скриншотом учётной записи, демонстрирующим большие активы и прибыль:

Но вот беда: это не кошелёк Пирса. А его собственные криптоактивы по данным Комиссии на тот момент были значительно меньше указанных на фото.

Двадцать девятого и тридцатого мая он опубликовал ещё парочку твитов, явно намекающих, что он с EthereumMax надолго и планирует инвестировать в дальнейшем – и в это же время на самом деле активно продавал имеющиеся у него токены.

The Securities and Exchange Commission особо указывает на то, что Пирс занимался продвижением EthereumMax уже после её заявлений о принадлежности криптоактивов к категории ценных бумаг и, соответственно, о необходимости соблюдать надлежащее федеральное законодательство, а также после официального предупреждения одного из управлений Комиссии 2017 года о том, что любая знаменитость или другое лицо, продвигающее виртуальные активы, обязано раскрыть характер, объём и сумму компенсации, которую оно получило в обмен на рекламу. Не предоставление или искажение такой информации для потенциальных инвесторов является прямым нарушением федерального закона о ценных бумагах, касающегося рекламы и мошенничества.

«Это дело — еще одно напоминание знаменитостям: закон требует, чтобы вы раскрывали общественности, кто и сколько вам платит за продвижение инвестиций в ценные бумаги, и вы не можете лгать инвесторам, когда рекламируете ценные бумаги», — заявил председатель SEC Гэри Генслер (Gary Gensler). «Когда знаменитости поддерживают возможности инвестиций, в том числе криптоактивы - ценные бумаги, инвесторы должны быть осторожны, изучая, подходят ли конкретно им эти инвестиции, и они должны знать, почему знаменитости оказывают такую поддержку».

«В федеральных законах о ценных бумагах ясно сказано, что любая знаменитость или другое лицо, продвигающее криптоактивные ценные бумаги, должно раскрывать характер, источник и сумму компенсации, которую они получили в обмен на продвижение», — повторил текст иска Гурбер С. Грювал (Gurbir S. Grewal), глава отдела правоприменения SEC. «Инвесторы имеют право знать, является ли промоутер ценной бумаги беспристрастным - и господин Пирс не сообщил эту информацию».

В итоге звезда NBA, как и до него госпожа Кардашьян, внёс предложение урегулировать спор до суда. Не признавая, но и не отрицая выводов Комиссии, он согласился выплатить 1 409 565 долларов США в виде штрафов (1 150 000 долларов), противоправно полученной прибыли (244 116 долларов) и досудебных процентов (15 449 долларов). Эти денежные средства будут зачисляться на счёт Казначейства Соединённых Штатов и удерживаться там до решения Комиссии о распределении их среди пострадавших инвесторов либо передаче в доход государства. В случае нарушения установленных сделкой сроков выплат (500 000 долларов в течение первых 20 дней после вступления решения в силу, 300 000 – в течение 180 дней и 609 565 долларов – в течение 360 дней после вступления) будут начислены ещё и дополнительные проценты в соответствии с правилом 600 SEC Rule of Practice.

Кроме этого Пирс согласился не продвигать прямо или косвенно, по инициативе какого бы ни было эмитента любые криптоактивы – как предлагаемые для продажи, так и просто подпадающие под это понятие по мнению Комиссии - в течение последующих трех лет.

Конечно, история на этом не окончена. Расследование SEC в отношении Пола Пирса продолжается – как и судебное разбирательство по коллективному иску.

Повлияет ли сговорчивость и щедрость бывшего баскетболиста на мнение судьи Фитцджеральда в этот раз?

Продолжит ли Комиссия по ценным бумагам и биржам преследовать других звёзд спорта и шоу-бизнеса, рекламирующих криптоактивы? Или «это другое, Наташ»?

Насколько часто ошибаются секретари регулятора, если взыскиваемые суммы в иске и пресс-релизе отличаются на добрых 35 000 долларов?

Случайно или намеренно SEC использует в обвинении словосочетание «crypto asset securities» - «криптоактивы – ценные бумаги» - уже даже не добиваясь признания их таковыми через суд?

Да, вопросов пока больше, чем ответов, но мы держим руку на пульсе, так что пролистайте Twitter, выпейте вина и не сомневайтесь - любые интересные новости вы узнаете первыми.