США против СПБ Биржи

2 ноября 2023 года СПБ Биржа попала в SDN-лист по решению Управления по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC). После введения санкций ведомство дало возможность осуществлять операции с СПБ Биржей до 31 января 2024 года в соответствии с Генеральной лицензией №76А (см. Приложение 1).

Как только прошла информация о санкциях, с 18:00 мск в этот же день, 2 ноября СПБ Биржа приостановила сделки со всеми ценными бумагами до конца дня, а позднее собственная пресс-служба сообщила, что площадка не будет проводить торги иностранными и российскими бумагами и в пятницу, 3 ноября. Также в пресс-службе СПБ Биржи заявили журналистам, что введенные санкции не затронут активы клиентов.

Биржа планировала возобновить сделки по иностранным ценным бумагам в понедельник, 6 ноября, однако этого не произошло.

7 ноября СПБ Биржа сообщила, что приостановила торги иностранными ценными бумагами для проведения комплаенс-процедур и консультации займут не менее семи рабочих дней. Биржа взаимодействует с российскими и иностранными контрагентами, чтобы установить порядок действий в сложившихся условиях, но не будет комментировать переговоры с международными партнерами до их завершения.

В этот же день первый заместитель генерального директора СПБ Биржи Евгений Сердюков сменил на посту генерального директора Романа Горюнова, который входит в состав Совета директоров СПБ Биржи.

Новый генеральный директор рассказал, что СПБ Биржа будет реализовывать новый перелом развития, в рамках которого сфокусируется на торговле инвестиционными инструментами с расчётами в рублях, сохранит и будет развивать проекты на российском финансовом рынке.

Котировки акций самой СПБ Биржи, торгуемые на Московской бирже, начали резко снижаться сразу после сообщения о санкциях. Со 160 рублей за штуку они упали до 123,8 рубля в конце сессии 2 ноября. Так как падение в течение 10 минут составило более 20%, по правилам Московской биржи был введён режим дискретного аукциона.

Анализируя данную ситуацию, можно сказать, что рынок не верит в то, что торговля иностранными ценными бумагами на биржевой площадке Санкт-Петербурга, будет возобновлена в прежнем виде.

Чтобы по-прежнему пользоваться богатым инструментарием американских бирж и получать высокую инвестиционную доходность в наше непростое время, можно начать торговать контрактами на разницу цен, известными также как CFD–контракты. Дополнительно, CFD-контракты позволяют торговать сырьевыми активами более широкого спектра, чем списочные активы Мосбиржи.

В этом случае инвестор не становится реальным владельцем акций, со всеми вытекающими отсюда негативными последствиями в виде возможных санкций, а просто получает выгоду, торгуя курсовую разницу цен при купле-продаже ценных бумаг.

Приложение 1.

DEPARTMENT OF THE TREASURY WASHINGTON, D.C. OFFICE OF FOREIGN ASSETS CONTROL Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations 31 CFR part 587 GENERAL LICENSE NO. 76A Authorizing the Wind Down of Transactions Involving Certain Entities Blocked on November 2, 2023

(a) За исключением случаев, предусмотренных в пункте (b) настоящей генеральной лицензии, все транзакции, запрещенные Исполнительным указом (EO) 14024, которые обычно являются инцидентными и необходимыми для свертывания любой транзакции с участием одного или нескольких из следующих заблокированных лиц (совместно , «Заблокированные организации») разрешены до 12:01 по восточному стандартному времени 31 января 2024 года при условии, что любой платеж заблокированному лицу будет произведен на заблокированный счет в соответствии с Положением о санкциях за вредную иностранную деятельность, 31 CFR. часть 587 (РуХСР):

(1) Публичное акционерное общество «Финансовая корпорация «Система»;

(2) Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская Биржа»;

(3) Общество с ограниченной ответственностью «Арктик СПГ 2»; или

(4) Любая организация, в которой одно или несколько из вышеуказанных лиц владеют, прямо или косвенно, индивидуально или в совокупности, 50 процентами или более долей участия.

(b) Настоящая генеральная лицензия не разрешает:

(1) Любые операции, запрещенные Директивой 2 согласно E.O. № 14024 «Запреты, связанные с корреспондентскими или расчетными счетами и проведением операций с участием некоторых иностранных финансовых учреждений»;

(2) Любые сделки, запрещенные Директивой 4 согласно E.O. № 14024 «Запреты на операции с участием Центрального банка Российской Федерации, Фонда национального благосостояния Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации»; или

(3) Любые транзакции, иным образом запрещенные RuHSR, включая транзакции с участием любого лица, заблокированного в соответствии с RuHSR, кроме Заблокированных лиц, описанных в пункте (a) настоящей генеральной лицензии, если это не разрешено отдельно. (c) С 8 ноября 2023 г. Генеральная лицензия № 76 от 2 ноября 2023 г. заменяется и полностью заменяется настоящей Генеральной лицензией № 76А.