Спасение замороженных активов. Кейс!
🍁 Всем добрый день и позитивного настроения!
"Дело помощи утопающим — дело рук самих утопающих"
Вчера у нашего младшего партнёра фирмы состоялась очень занимательная встреча, деловой ужин.
С частным инвестором, часть капитала которого оказалась «замороженной» и вот уже почти 2 года (с осени 2022 года) остаётся недоступной ему для торговли 🚫⛔
Но давайте по порядку.
А пока налейте себе чашечку хорошего кофе ☕ или чая, история будет очень интересной и поучительной!
Действующие лица:
Наш друг — частный инвестор, назовём его Михаил (но для истории это не имеет значения)
ЦБ РФ
Брокер (российский)
СПБ-биржа
СПБ-банк
Вследствие санкций от 2 ноября 2022 года на СПб-биржу у Михаила на счету оказались заблокированы бумаги.
С целью возможного разблокирования своих активов и перевода бумаг к другому (не российскому) брокеру
Михаил решает готовить заявление на получение индивидуальной лицензии на разблокировку бумаг в OFAC
По требованиям, в заявлении он должен указать реквизиты брокера, к которому он хочет перевести свои бумаги.
Важно ❗Наличие реквизитов является обязательным условием разблокировки.
Чтобы указать правильные реквизиты, он должен точно знать, в каком конкретно депозитарии находятся бумаги (это требование брокеров, к которым он хочет перевести бумаги)
Михаил создал обращение в поддержке своего брокера с запросом на раскрытие цепочки хранения бумаг. В ответ брокер искомую информацию ему не сообщил ⚠
Первоначально брокер ответил отказом. Просто сообщил, что не располагает такой информацией.
Но Михаил оказался что называется «парень не промах»
Он направил второй запрос, добавив, что ЦБ ещё в 22-м году на пресс конференции рекомендовал СПб-бирже и СПб-банку раскрывать цепочку хранения по индивидуальным запросам клиентов.
После второго обращения ему уже ответили то же самое, но добавили, что направили запрос в СПб банк.
Спустя неделю брокеру был направлен ещё один запрос (не получив ответа по второму запросу)
После и этого ему не сообщили нужной информации
Далее личный менеджер Михаила у брокера спустя короткое время сообщил в мессенджере следующее:
"Спб-биржа не раскрывает цепочку потому что у них нет этой информации. Поэтому ее просто невозможно предоставить, мы указываем первичный депозитарий СПБ и все."
Шах и мат 🙈
Но отдадим должное нашему другу-инвестору, он снова демонстрирует стойкость!
Пишет жалобу уже в ЦБ.
«Прошу вас оказать воздействие на брокера, ПАО "СПБ Биржа" и ПАО "СПБ Банк", чтобы была предоставлена необходимая информация о полной цепочке хранения бумаг»
На следующий день после подачи жалобы в ЦБ пришли ответы от всех трёх компаний, что запрос Михаила зарегистрирован ✔
У них на ответ по закону порядка двух недель
История продолжается, как вы понимаете ..